興業証券建議短線且戰且退

二月 15, 2012 by halima

據國外媒體報導,一名熟知內情的消息人士周一稱,截至目前為止,美國証券交易委員會(SEC)對私募股權投資公司如何估值資產和在市場上進行投資活動的調查主要是針對規模較小的公司,而業內最大型的一些上市公司尚未受到調查。

據彭博社報導稱,這位要求不被具名的消息人士透露,在証券交易委員會去年12月份要求私募股權投資公司提供信息的調查活動中,黑石集團(BX)和KKR(KKR)等行業巨頭並未收到該委員會的通知。另一名熟知內情的消息人士則透露,這項調查活動始於兩年前,當時証券交易委員會成立了一個任務小組,其調查目標是私募股權投資公司和對衝基金的資產估值和利益衝突等問題。

黑石集團和KKR的發言人均拒絕就此消息置評。

據彭博社獲得的一封信件的副本顯示,証券交易委員會在去年底曾向多家私募股權投資公司發出信函,要求這些公司提供有關基金投資和資產估值等信息的細節。上周曾有一名熟知內情的消息人士透露,証券交易委員會官員調查的問題包括,這些公司是否曾在推銷新基金時利用誇大後的估值來吸引投資者等。

在最近一次的金融危機過後,私募股權投資公司正面臨著來自於監管機構的審查,這場危機迫使公司減記了資產價值,當時雷曼兄弟的破產導致信貸市場陷入凍結狀況。多德-弗蘭克法案等金融改革措施已經提議,應當提高對私募股權投資公司和對衝基金業務活動的監管力度。証券交易委員會執法負責人羅伯特-庫薩米(Robert Khuzami)曾在2009年表示,他將成立一個資產管理任務小組,原因是被該委員會委以政策責任的投資顧問人數增加。

負責領導這個部門的羅伯特-卡普蘭(Robert Kaplan)和布魯斯-卡帕迪(Bruce Karpati)曾在此前表示,他們將利用主動的調查方法和行業外延來對共同基金、對衝基金和私募股權投資公司的估值和利益衝突等問題展開調查。庫薩米曾公開表示,這項調查的目標是那些一直都報稱其所取得的回報率超出市場平均水平的資產管理公司。

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